La consulenza della DLVA-FIDES CONSULTING srl verte sull'analisi e sulla interpretazione della normativa primaria e normativa secondaria di settore nonché, sulla applicazione concreta delle disposizioni alla struttura organizzativa societaria ed alla specifica tipologia di attività finanziaria esercitata e/o da esercitare.

In concomitanza con l'applicazione delle nuove disposizioni ed in base alla articolazione della struttura attuale della 106 iscritta, lo specialista di settore, in alternativa all'ADVISOR, definisce il "processo di migrazione" e quindi "di assistenza a tutto l'iter autorizzativo" per la iscrizione al nuovo albo degli intermediari finanziari 106 tub ovvero prospetta le alternative percorribili, in conformità alle disposizioni vigenti ed agli obiettivi imprenditoriali.

Nella formulazione del "processo di migrazione" la consulenza si estrinseca altresì nell'approccio metodologico da seguire per la definizione ed implementazione delle seguenti attività:

a) Analisi dei requisiti degli esponenti aziendali e dei partecipanti al capitale, presenti e futuri;
b) Definizione della struttura di governo e di controllo adeguata alle nuove disposizioni ed alle caratteristiche aziendali.
c) Individuazione del capitale iniziale versato minimale richiesto in base alla tipologia di attività finanziaria e la correlata composizione;
d) Analisi dell'adeguatezza patrimoniale intesa come patrimonio di vigilanza e requisito patrimoniale (volumi dell'attività finanziaria moltiplicato il fattore di ponderazione ed il coefficiente specifico quale intermediario finanziario 106 TUB);
e) Definizione del programma concernente l'attività iniziale con stesura del business plan che include n. 3 bilanci previsionali in formato IAS / IFRS.
f) Individuazione dei rischi aziendali connessi alla attività finanziaria specifica e le modalità di contenimento dei medesimi;
g) Definizione della organizzazione amministrativa e contabile in base alle disposizioni di vigilanza;
h) Definizione della struttura dei controlli interni e della varie figure che necessitano ed, in particolare, delle funzioni di controllo di II e III livello; i) Organizzazione interna dell'intermediario per la definizione e l'invio delle segnalazioni di vigilanza e segnalazione alla centrale rischi;
k) Redazione della "Richiesta di autorizzazione" con annessa documentazione prevista ed in particolare della relazione sulla struttura organizzativa, unitamente all' assistenza a tutto l'iter procedurale autorizzativo.