diretti all'Organizzazione e Controllo degli Intermediari Finanziari ed Istituti
SERVIZI DI PRE-CONSULENZA
Servizi di pre-consulenza: Lo SCENARIO GENERALE e lo SCENARIO OPERATIVO dei nuovi INTERMEDIARI FINANZIARI e ISTITUTI
A. SCENARIO GENERALE
B. SCENARIO OPERATIVO
La normativa primaria e la normativa secondaria di settore (disposizioni applicative Bankitalia) degli Intermediari Finanziari ed Istituti
Simulazione dell’impatto economico - finanziario - organizzativo, e del processo di migrazione ai nuovi Intermediari Finanziari ed Istituti
Gli elementi significativi del Progetto costitutivo degli Intermediari Finanziari e Istituti
La pre-consulenza applicata ha lo scopo di individuare e applicare le nuove disposizioni di vigilanza al concreto caso specifico,
al fine di definire
gli elementi significativi del Progetto degli Intermediari Finanziari e Istituti
1
L’individuazione effettiva dell’assetto proprietario che va soggettato a ‘‘verifica autorizzativa’’ sia per i soggetti che partecipano direttamente che per quelli che partecipano indirettamente.
2
Valutazione delle nuove attività che puossono svolgere gli intermediari finanziari e gli Istituti e la connessa sostenibilità della struttura con esame delle attività specifiche e strumentali.
3
La definizione e individuazione dell’organo strategico, organo di gestione degli intermediari finanziari e gli Istituti: le funzioni, compiti e poteri - La bozza dell’organigramma e del funzionigramma compatibile con le disposizioni applicative agli intermediari finanziari e gli Istituti - La definizione del sistema delle deleghe coerente con le attività e la struttura organizzativa.
4
La verifica dei requisiti di onorabilità, reputazione e solidità finanziaria dei soci. La verifica dei requisiti di onorabilità professionalità e indipendenza degli esponenti aziendali con l’individuazione dei requisiti e le modalità di accertamento.
5
La composizione del capitale versato iniziale con le modalità di formazione e versamento e le disposizioni specifiche connesse – La definizione delle partecipazioni detenibili in base al patrimonio di vigilanza con definizione dell’eventuale perimetro del gruppo finanziario e le valutazioni connesse.
6
La simulazione del patrimonio di vigilanza con il nuovo capitale sociale versato e le poste di bilancio interessate. La determinazione del collegato requisito patrimoniale determinabile in base alle tipologie e volume dell’attività.
7
Modalità di determinazione dell’ICAAP (2° pilastro di Basilea 2) e dell’informativa da rendere al pubblico.
8
Definizione dell’organizzazione amministrativa e contabile compatibile con la nuova struttura degli Intermediari Finanziari e gli Istituti.
9
La definizione del sistema dei Controlli Interni con l’individuazione delle funzioni di primo livello, secondo livello e terzo livello previste dalle disposizioni di vigilanza, compatibile con le dimensioni aziendali e le attività svolte - Valutazione del modello di assunzione dei rischi come previsto dalle disposizioni di vigilanza.
10
Il presidio antiriciclaggio e la rete distributiva: l’organizzazione e le responsabilità effettive degli Intermediari Finanziari e gli Istituti.
11
La redazione delle segnalazioni di vigilanza Puma 2 e delle segnalazioni in centrale rischi con analisi delle esenzioni. Valutazione dell’esternalizzazione del servizio a centri dedicati.
12
Definizione dell’impatto dei nuovi principi contabili: le informazioni richieste alla struttura contabile – amministrativa attuale. Il bilancio IAS/ IFRS.
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