La consulenza della DLVA-FIDES CONSULTING S.R.L. verte sull'analisi e sulla interpretazione della normativa primaria e normativa secondaria di settore nonché, sulla applicazione concreta delle disposizioni alla struttura organizzativa societaria ed alla specifica tipologia di attività finanziaria esercitata e/o da esercitare. In concomitanza con l'applicazione delle nuove disposizioni ed in base alla articolazione della struttura attuale della 106 iscritta, lo specialista di settore, in alternativa all'ADVISOR, definisce il "processo di migrazione" e quindi "di assistenza a tutto l'iter autorizzativo" per la iscrizione al nuovo albo degli intermediari finanziari 106 tub ovvero, prospetta le alternative percorribili, .....
La consulenza verte sull'analisi e sulla interpretazione della normativa primaria e normativa secondaria di settore nonché sulla applicazione concreta delle suddette alla struttura organizzativa societaria in funzione alla specifica tipologia di servizi di pagamento erogati. In concomitanza con l'applicazione delle disposizioni in evoluzione ed in base alla articolazione della struttura, lo specialista di settore, in alternativa all'ADVISOR definisce il "Processo di costituzione dell'Istituto di Pagamento o dell'Istituto di Moneta Elettronica.". La definizione del "processo di costituzione" prevede le seguenti attività: Analisi dei requisiti degli esponenti aziendali e dei partecipanti al capitale; .....
DLVA-FIDES CONSULTING S.R.L. fornisce assistenza agli Intermediari Finanziari Istituti di Pagamento e Istituti di Moneta Elettronica attraverso: Conformità della Struttura organizzativa- Assetti societari - organi aziendali - attività riservata di concessione di finanziamenti | Programmi di Attività e Bilanci Previsionali | Sistema dei controlli interni e funzioni aziendali dei controlli interni | Conformità Struttura Organizzativa | Adeguatezza patrimoniale - ICAAP e controllo dei rischi | Sistema dei Controlli Interni | Antiriciclaggio e presidio rete distributiva | Adeguamento Patrimoniale e Controllo dei Rischi | Organizzazione amministrativa - contabile e bilancio IAS/IFRS .....
ATTIVITA' FUNZIONALI
Compliance
Antiriciclaggio/
Antiterrorismo
Risk
Management
Internal
Auditing
Trasparenza
La funzione di compliance, al fine di valutare l'adeguatezza delle procedure interne rispetto all'obiettivo di prevenire la violazione di leggi, regolamenti e norme di autoregolamentazione applicabili all'intermediario finanziario e alle attività da ....
La funzione antiriciclaggio ha il seguente ruolo: • identificare le norme applicabili e valutare il loro impatto sui processi e le procedure interne; • collaborare all'individuazione del sistema dei controlli interni e delle procedure finalizzato alla prevenzione.....
La funzione di risk management: a. collabora alla definizione delle politiche e del processo di gestione del rischio e delle relative procedure e modalità di rilevazione e controllo; b. presiede al funzionamento del sistema di misurazione.....
Funzione di revisione interna (internal audit) L'internal audit, valuta: 1. l'adeguatezza e l'efficacia del sistema dei controlli interni, 2. l'adeguatezza e sicurezza del sistema informativo (EDP audit) 3. l'adeguatezza del piano aziendale.....
Trasparenza delle operazioni e dei servizi bancari e finanziari correttezza delle relazioni tra intermediari e clienti La disciplina sulla trasparenza delle operazioni e dei servizi bancari e finanziari persegue l’obiettivo, nel rispetto.....
Assetto organizzativo e presidio antiriciclaggio - L'Intermediario finanziario osserva il Provvedimento Bankitalia del 26 MARZO 2019 il quale reca disposizioni attuative in materia di organizzazione, procedure e controlli interni volti a prevenire l'utilizzo degli intermediari aI fini di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo. .....
SERVIZIO: S.I.A. /M.C. Sistema Italiano Antiriciclaggio per Intermediari finanziari (Servizio in corso di completamento) .....
Definizioni / Espressioni della normativa antiriciclaggio. Le sottostanti definizioni e/o espressioni sono state ricavate dai seguenti documenti: D.lgs. 21 novembre 2007, n. 231 - Disposizioni in materia di organizzazione procedure e controlli interni volti a prevenire l'utilizzo degli intermediari a fini di riciclaggio e....
CONSULENZA & ASSISTENZA - Analisi, interpretazione ed applicazione della nuova normativa primaria e secondaria di settore.....leggi
PRECONSULENZALo scenario generale e operativo degli Istituti di pagamento, Istituti di moneta elettronica e intermediari finanziari - Mediatori Creditizi e Confidi Minori.....leggi
ATTIVITA' PER FUNZIONE - Attività di Compliance - Antiricilaggio - Funzione dei rischi - Internal Audit.....leggi
ANTIRICICLAGGIO / ANTITERRORISMOAssetto organizzativo e presidio antiriciclaggio - L'Intermediario finanziario osserva il Provvedimento Bankitalia del 26 MARZO 2019 il quale reca disposizioni.....leggi
M&A AZIENDA- Le ragioni che muovono l'acquisto e/o la cessione (di partecipazioni) di una società 106 T.U.B., come di altre società, sono riconducibili a.....leggi
